基金销售机构的职责规范包括

  制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

  协助相关培训和教育部门对员工做合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

  组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

  Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

  合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，能够更好的降低基金公司声誉风险

  大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

  （  ）原则是指合规人员应当正确地处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

  英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织

  为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时有效地发现老年人患病的早期征象和危险信号

  社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者

  社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭

  慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理

  基金半年度报告在上半年结束之日起（  ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90

  基金资产净值是通过（  ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书

  为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人

  证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位投资基金C集合投资基金D证券投资信托基金

  下列不属于道德与法律的区别的是（  ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同

  下列不属于道德特征的是（  ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性

  基金销售市场细分的原则中，（  ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则

  我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资商年龄为（  ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70

  债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定

  避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券

  我国基金管理人的主要职责不包括（ ）。A办理基金备案手续B依法募集基金C召集基金份额持有人大会D安全保管基金财产

  中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（  ）内予以书面确认，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。A5个工作日B3个工作日C2个工作日D1个工作日

  基金托管协议是由（  ）签订的协议。A基金管理人与基金托管人B基金管理人与基金份额持有人C基金托管人与基金份额持有人D基金服务机构与基金管理人

  关于基金销售机构的准入条件，以下表述错误的是（ ）。A基金销售机构应当财务情况良好，运作规范稳定B基金销售机构应当具有健全的治理结构，完善的内部控制和风险管理制度C基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统来进行联网测试，测试结果符合国家规定的标准D基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所，安全防范设施和其他设施

  基金客户个性化服务最重要的包含（ ）。Ⅰ.做好客户的动态分析Ⅱ.通过加强客户沟通了解客户深度需求Ⅲ. 做好客户的售前、售中及售后服务Ⅳ.做好客户的参谋AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  以下关于企业独立运作原则说法错误的是（ ）。A股东及其实际控制人不得越过股东会与董事会直接任免基金管理公司高管人员B董事之外的所有员工不得在股东单位兼职C所有与股东签署的技术上的支持、服务、合作等协议均应上报D不得签署任何影响基金管理公司独立性的协议

  甲作为A基金公司的股东，以其出资比例对公司享有权利，并承担对应义务，而乙作为A基金公司的董事对基金公司合规运作负有勤勉尽责义务。甲乙两人在A公司各享有不同的权利及义务，以下说法错误的是（ ）。A甲有权查阅A公司的信息和资料，例如公司财务报告B董事会决议违反法律和法规，使公司遭受损失，乙作为参与决策的董事应对公司负有赔偿责任C甲要求乙提供基金投资，研究等方面的非公开信息和资料DA基金公司破产清算时，甲有权参与A公司的剩余财产分配

  基金管理企业内部控制应确保基金和基金管理人的财务和其他信息（  ）。Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.完整Ⅳ.及时AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  内部控制的目标是在一些范围内（  ）经营风险，提高基金管理人的经营效益。A避免B控制C降低或消除D转移

  基金管理公司督察长履行职责的范围是()。A仅负责基金投资运作的所有环节B仅负责公司份额登记的所有环节C仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理D基金及公司运作的所有业务环节